Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, являющиеся ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга, имеющими лицензию уполномоченного органа на осуществление банковских заемных операций (далее - кредитор)
Срок представления формы административных данных: до десятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Также в новой редакции изложены пояснения по заполнению данных форм.
Данные формы представляются в электронном формате в Национальный Банк Республики Казахстан.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 20.10.22 г. № 91 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 12.11.22 г.).
Внесены изменения и дополнения в Правила осуществления инвестиционных операций Национального фонда Республики Казахстан.
Правила осуществления инвестиционных операций Национального фонда Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 25 июля 2006 года № 65, дополнены новыми положениями:
«26-8. Транзитный портфель – временный портфель, формируемый из активов Фонда, ранее приобретенных в сберегательный портфель, по которым в последующем возникло несоответствие параметрам Правил вследствие обстоятельств (стихийные явления, военные действия, чрезвычайное положение), препятствующих исполнению обязательств по осуществлению выплат по данным активам.»;
«35-6. Ограничения, предусмотренные в Правилах для портфелей Фонда, не распространяются на активы, размещенные в транзитном портфеле.»;
«44-2. В структуре сберегательного портфеля допускается создание транзитного портфеля.
Не допускается пополнение транзитного портфеля путем приобретения ценных бумаг.
Получение сверхдоходности не является целью управления транзитным портфелем.»;
Также внесены другие изменения.
См. постановление Правления Национального Банка РК от 20.10.22 г. № 86 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 12.11.22 г.).
Изменены Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия.
Внесены изменения в Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия (далее – Правила), утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 24 февраля 2012 года № 67.
В Правилах изменен Порядок выдачи согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга, Требования к документам, представляемым для получения согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского или страхового холдинга.
Также в новой редакции изложены 2 приложения к Правилам:
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
Форма сведений (краткие данные) о заявителе - физическом лице, краткие данные о руководящих работниках заявителя – юридического лица
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.22 г. № 97 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 29.01.23 г.).
Утверждены Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк, а также перечень документов, необходимых для выдачи данного разрешения, а также формы заявлений для получения разрешения.
Правлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка утверждены:
1) Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк
Согласно Правилам, для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк микрофинансовая организация представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций заявление для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк по форме согласно приложению 3 к постановлению с приложением документов и сведений по Перечню документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк согласно приложению 2 к постановлению.
Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.
Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова и иные не оговоренные в них исправления.
2) Перечень документов, необходимых для выдачи разрешения уполномоченного органа на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк:
1) заявление в форме бумажного документа, удостоверенного подписью должностного лица микрофинансовой организации либо лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на подписание заявления;
2) копия решения общего собрания акционеров микрофинансовой организации о добровольной реорганизации в форме конвертации в банк, содержащего информацию о лице, уполномоченном на подачу заявления;
3) сведения об акционерах – физических и юридических лицах, владеющих акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов, по форме согласно приложениям 5 и 6 к настоящему постановлению;
4) сведения об аффилированных лицах микрофинансовой организации (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности);
5) план мероприятий по конвертации микрофинансовой организации в банк, соответствующий требованиям статьи 25-3 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»;
6) бизнес-план банка на последующие три года после получения лицензии на проведение банковских и иных операций, утвержденный общим собранием акционеров микрофинансовой организации. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 36 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и оснований отказа в выдаче разрешения на открытие банка, Правил лицензирования банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, лицензирования на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками, филиалами исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан» (зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31 марта 2020 года № 20228), включая раскрытие подробной структуры банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;
7) проект устава с изменениями и дополнениями, внесенными в целях приведения в соответствие с банковским законодательством Республики Казахстан;
8) документы и сведения, представляемые в соответствии со статьей 11-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан (далее – Закон о банках);
9) документы и сведения в порядке, представляемые в соответствии со статьей 17-1 Закона о банках, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением заявления и бизнес-плана, предусмотренных статьей 17-1 Закона о банках.
Также утверждены следующие формы:
3) Форма заявления для получения разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк;
4) Форма разрешения на добровольную реорганизацию микрофинансовой организации в форме конвертации в банк;
5) Форма сведений об акционере – физическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов;
6) Форма сведений об акционере – юридическом лице, владеющем акциями микрофинансовой организации в размере менее 10 (десяти) процентов.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.11.22 г. № 93 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 29.01.23 г.).
Внесены изменения в 4 НПА РК по вопросам регулирования банковской деятельности:
1. Изменения внесены в Нормативные значения и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов для исламских банков (далее – Нормативные значения для исламских банков), утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 30 мая 2016 года № 144.
Пункт 10 Нормативных значений для исламских банков, изложен в новой редакции, в результате чего, сокращен список коэффициентов, которыми характеризуется достаточность собственного капитала банка.
Изменены некоторые определения при определении максимального размера риска на одного заемщика (см. п. 31 Нормативных значений для исламских банков).
Также в новой редакции утверждена Таблица активов банка, взвешенных по степени кредитного риска вложений.
2. Изменены Нормативные значения и методики расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размер капитала банка (далее – Нормативные значения для банков), утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 13 сентября 2017 года № 170.
Также как и в Нормативных значениях для исламских банков, у банков сокращен список коэффициентов, которыми характеризуется достаточность собственного капитала банка, а также изменены некоторые определения при определении максимального размера риска на одного заемщика (см. пункты 6 и 54 Нормативных значений для банков).
В новой редакции утверждены следующие приложения:
Таблица активов банка, взвешенных по степени кредитного риска вложений;
Значения коэффициентов взвешивания по степени кредитного риска вложений по беззалоговым потребительским займам при расчете коэффициента долговой нагрузки;
Таблица обязательств доступного стабильного фондирования;
Таблица активов требуемого стабильного фондирования.
3. Изменены Правила создания провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности (далее – Правила), утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 22 декабря 2017 года № 269.
Напомним, что данные Правила разработаны в соответствии с Налоговым кодексом, Законом РК «О государственной статистике» и определяют порядок создания провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности для банков (за исключением банка, являющегося национальным институтом развития, контрольный пакет акций которого принадлежит национальному управляющему холдингу), филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций на основании лицензии на проведение банковских заемных операций.
Изменены понятия, используемые правилами, это коснулось реструктуризации займа и вынужденной реструктуризации.
В новой редакции утвержден пункт 11 Правил, теперь дополнено, что
Требования, подверженные риску дефолта (EAD), учитывают балансовые обязательства с учетом начисленного вознаграждения и внебалансовые обязательства с применением соответствующего коэффициента кредитной конверсии.
Коэффициент кредитной конверсии по возможным (условным) обязательствам, по размещению банком в будущем займов и вкладов для целей расчета EAD определяется на основе исторических данных финансовой организации. В иных случаях коэффициент кредитной конверсии по кредитным линиям составляет 1.
По неиспользованной части кредитной линии с правом отзыва, по которой финансовой организацией обеспечен надлежащий контроль, подтвержденный статистикой за период не менее 3 (трех) лет, коэффициент кредитной конверсии составляет 0.
Изменения внесены в главу 2 «Создание провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Правил (в новой редакции изложены пункты 16 и 17 Правил, причем с разными сроками введения некоторых абзацев данных пунктов: с 1 января 2024 года; с 1 сентября 2022 года, и действуют по 31 декабря 2023 года).
4. Внесены изменения в Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан (далее – Правила формирования), утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 12 ноября 2019 года № 188.
Значительно, и при чем с разными сроками введения в действие, изменены принципы и требования, которыми руководствуется банк, в рамках системы управления кредитным риском (см. пункт 42 Правил формирования).
Например, с 1 января 2023 года, данные по залоговому обеспечению, подлежащие хранению, будут еще включать (но не ограничиваясь):
привязку к внутреннему уникальному идентификатору объекта оценки, бизнес-идентификационному номеру (далее – БИН) или индивидуальному идентификационному номеру (далее – ИИН) и внутренним уникальным идентификаторам (если они отличаются от БИН или ИИН) залогодателя, заемщика, созаемщиков и гарантов и четкое отображение идентификатора групп связанных заемщиков и всех БИН или ИИН связанных заемщиков;
тип и подтип залогового обеспечения;
кадастровый номер объекта оценки (если применимо);
местонахождение объекта оценки (страна, регион, адрес);
дата прекращения договора залога в системе банка;
рыночную стоимость до применения дисконтов к залоговому обеспечению;
дату проведения оценки (переоценки) залогового обеспечения;
примененные дисконты за период не менее 5 (пяти) лет по каждому объекту оценки, в том числе по текущим объектам залога и недвижимости на балансе банка, а также по всем реализованным банком объектам оценки. Среди дисконтов обеспечивается хранение информации о вероятности взыскания и (или) вероятности реализации, ожидаемом сроке до продажи, примененных ставке дисконтирования и индексах, ожидаемых расходах на продажу, значениях дисконта в случае неприменения коэффициентов ликвидности в соответствии с постановлением № 269;
рыночную стоимость после учета всех дисконтов, в том числе в эквиваленте в национальной валюте;
стоимость залогового обеспечения, используемая при расчете провизий;
флаг обременения объекта оценки;
очередность обременения объекта оценки;
сведения о залогодателе, гаранте, поручителе, страховщике (юридическое или физическое лицо, наименование, уникальный идентификатор);
дату подтверждения наличия обременения объекта оценки;
старшинство прав требования банка по объекту оценки на уровне заемщика или займа;
подход к оценке залогового обеспечения;
используемую единицу площади;
общую, используемую площадь объекта оценки (если применимо);
долю площади, сдаваемой в аренду на дату оценки (если применимо);
долю площади, потенциально доступной для сдачи в аренду (если применимо);
И другие изменения.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.22 г. № 78 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 12.11.22 г., за исключением некоторых абзацев).
Изменены Требования к компетенциям руководителей и работников подразделений информационной безопасности, включая требования по повышению квалификации лиц, ответственных за обеспечение информационной безопасности финансовых и др. организаций.
Внесены изменения и дополнения в Требования к компетенциям руководителей и работников подразделений информационной безопасности, включая требования по повышению квалификации лиц, ответственных за обеспечение информационной безопасности (далее – Требования), утвержденные постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 89.
Напомним, что данные Требования относятся к работникам финансовых организаций Республики Казахстан и филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан (далее - организации) независимо от форм собственности.
Изменены понятия используемые в Требованиях, а именно, исключено понятие
4) сертификация - предоставление сторонней организацией подтверждающего документа (сертификата), заверяющего прохождение обучения, курсов подготовки, переподготовки, образовательных программ в сфере информационной безопасности.
В свою очередь, дополнено,
В Требованиях применяются термины и определения в соответствии с Межгосударственным стандартом ГОСТ ISO/IEC 17024-2014 «Оценка соответствия. Общие требования к органам, осуществляющим сертификацию персонала» (далее – Стандарт).
Дополнен новый критерий, одному из которых к специалисту предъявляется требование о его соответствии
Пункт 18 Требований изложен в новой редакции:
18. К специалисту предъявляется требование о соответствии одному из критериев:
1) наличие среднего специального или высшего образования по одному из доменов;
2) прохождение сертификации обучения по одному или более доменам;
3) опыт работы по одному и более доменам не менее двух лет;
4) наличие сертификата, подтверждающего знания и опыт по одному или более доменам, выданного в соответствии с требованиями Стандарта или Международного стандарта ISO/IEC 17024:2012 «Conformity assessment - general requirements for bodies operating certification of persons» (Комфомити ассесмент – дженерал реквайрментс фор бодиес оператинг сертификэйшн оф персонс) (Оценка соответствия. Общие требования к органам, осуществляющим сертификацию персонала) (далее – Международный стандарт).»;
Также Требования дополнены новым пунктом 21-1:
21-1. Не менее пяти процентов работников подразделения информационной безопасности в организации, указанных в пункте 4 Требований, подтверждают соответствие критериям подпункта 4) пункта 18 Требований.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.10.22 г. № 71 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 11.11.22 г.).
Внесены изменения и дополнения в 6 НПА РК по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке.
1. Изменения и дополнение внесены в постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22 марта 2020 года № 18 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и Национального оператора почты», заголовок которого изложен в новой редакции:
«Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и Национального оператора почты» (далее – Требования),
То есть, теперь, Требования распространяются и на внутренний контроль по финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Соответствующие изменения внесены и в сами Требования.
Требования дополнены новым пунктом 25-1 следующего содержания:
«25-1. Банк не совершает действия, предусмотренные пунктами 6, 6-1 и 8 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ, в случае регистрации, пребывания или нахождения другого субъекта финансового мониторинга или иностранной финансовой организации в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет и (или) недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).»;
Исключен пункт 36 Требований, который гласил:
Формы и периодичность проведения обучения в сфере ПОД/ФТ устанавливаются банком с учетом требований, утвержденных уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ.
Также изменены Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для:
1) единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов,
2) профессиональных участников рынка ценных бумаг и центрального депозитария
3) страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, обществ взаимного страхования, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан;
5) для организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег, и организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.22 г. № 69 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 01.10.22 г.).
Определены критерии осуществления торгов ценными бумагами на бирже.
Критерии осуществления торгов ценными бумагами на биржах, функционирующих на территории Республики Казахстан, при соответствии которым дивиденды по данным ценным бумагам не подлежат налогообложению следующие:
1) объем сделок с ценными бумагами составляет не менее 25 (двадцать пять) миллионов тенге в календарный месяц;
2) количество сделок с ценными бумагами составляет не менее 50 (пятьдесят) сделок в календарный месяц.
Информацию о ценных бумагах, соответствующих установленным критериям, будут размещать на своих интернет-ресурсах АО «Казахстанская фондовая биржа» (по согласованию) и «Биржа Международного финансового центра «Астана» (по согласованию) ежеквартально, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
См. постановление Правительства РК от 17.11.22 г. № 911 (вводится в действие с 01.01.23 г. и подлежит официальному опубликованию).
Утверждены Правила передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании.
Внесены изменения и дополнения в постановление Правления Национального Банка РК от 24 февраля 2012 года № 88 «Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»,
заголовок которого изложен в новой редакции:
«Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Правил передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании».
То есть теперь, данным постановлением утверждены и Правила передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании.
В свою очередь, изменены в Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденные данным постановлением № 88.
В частности, они дополнены новыми пунктами:
«6-1. Представитель не позднее 7 рабочих дней после принятия от банкротного управляющего специальной финансовой компании перечня договоров, указанных в подпункте 1) пункта 1 Правил передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании, утвержденных настоящим постановлением, заключает договоры с организациями, оказывающими услуги специальной финансовой компании, перечисленными в пункте 4 статьи 6 Закона о проектном финансировании и секьюритизации.
6-2. Представитель за счет денег, входящих в состав выделенных активов и (или) поступающих от реализации выделенных активов, осуществляет мероприятия в целях удовлетворения требований держателей облигаций специальной финансовой компании.».
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.22 г. № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 21.11.22 г.).
Утвержден Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения (далее – Перечень).
Согласно Перечню изменения вносятся в:
- в постановление Правления Национального Банка РК от 2 декабря 2003 года № 409 «Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента» (изменения вносятся в Правила);
- в постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 259 «Об установлении Правил, условий и методики определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда» (изменения вносятся в постановление и Правила, условия и методику определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда, утверждены Правила, формы и сроки предоставления акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией информации о стоимости и составе активов и обязательств, стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также количестве держателей паев и доходности пая);
- в постановление Правления Национального Банка РК от 29 октября 2018 года № 249 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг» (изменения вносятся в постановление и Правила);
- в постановление Правления Национального Банка РК от 29 ноября 2018 года № 307 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (изменения вносятся в Правила).
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.22 г. № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 21.11.22 г., за исключением некоторых положений, которые вводятся в действие с 01.01.23 г.).
Внесены изменения в Правила признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, создания и работы экспертного комитета, а также его количественного состава, утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 28 декабря 2018 года № 319.
В частности, внесены следующие изменения:
заголовок постановления изложен в следующей редакции:
«Об утверждении Правил и условий признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, Правил создания и работы экспертного комитета, а также его количественного состава»;
пункт 1 постановления изложен в следующей редакции:
«1. Утвердить:
1) Правила и условия признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) Правила создания и работы экспертного комитета, а также его количественный состав согласно приложению 2 к настоящему постановлению.»;
Правила признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, создания и работы экспертного комитета, а также его количественного состава, изложены в новой редакции;
постановление дополнено приложением 2 «Правила создания и работы экспертного комитета, а также его количественный состав».
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.22 г. № 83 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 25.11.22 г.).
Определены организации для проведения оценки и анализа относительно использования и распределения поступающих доходов и средств от размещения «зеленых», социальных облигаций, облигаций устойчивого развития и облигаций, связанных с устойчивым развитием, и их соответствия целям, заявленным рамочной программой по выпуску облигаций и (или) условиями выпуска облигаций (верификация):
1) органы по подтверждению соответствия, аккредитованные национальным органом по аккредитации в области оценки соответствия, а также зарубежные органы по подтверждению соответствия, статус которых подтверждается аккредитацией компетентного органа государства, резидентом которого она является;
2) организации в области природоохранного проектирования и нормирования, экологической экспертизы и экологического аудита (экологические аудиторы), имеющие лицензию уполномоченного органа в области охраны окружающей среды на выполнение работ и оказание услуг в области охраны окружающей среды;
3) энергоаудиторские организации, по которым отсутствуют замечания по результатам анализа энергоаудиторских экспертиз, проводимого акционерным обществом «Институт развития электроэнергетики и энергосбережения»;
4) консалтинговые компании, имеющие лицензию Комитета Международного финансового центра «Астана» по регулированию финансовых услуг в области зеленого финансирования;
5) государственные экспертные организации или негосударственные экспертные организации, аккредитованные Комитетом по делам строительства и жилищно-коммунального хозяйства Министерства индустрии и инфраструктурного развитию Республики Казахстан в качестве экспертной организации на осуществление комплексной вневедомственной экспертизы технико-экономических обоснований и проектно-сметной документации, предназначенных для строительства новых, а также изменения (реконструкции, расширения, технического перевооружения, модернизации и капитального ремонта) существующих зданий и сооружений;
6) сервисный оператор «зеленых» технологий – подведомственная организация уполномоченного органа в области охраны окружающей среды, оказывающая комплексные услуги по ведению реестра «зеленых» технологий и проектов, коммерциализации и технологическому бизнес-инкубированию «зеленых» технологий, содействию в привлечении «зеленого» финансирования, в том числе инвестиций и грантов для реализации «зеленых» проектов, осуществлению информационно-аналитической, правовой, методологической, консультационной и экспертно-аналитической поддержки по вопросам «зеленой экономики», организации международного сотрудничества и обмена опытом по Программе партнерства «Зеленый мост»;
7) международные финансовые организации, международные и национальные аудиторские и консалтинговые организации, имеющие свидетельство об аккредитации инициативы по климатическим облигациям (Climate Bonds Initiative) в качестве одобренного международного верификатора;
8) международные финансовые организации, международные и национальные аудиторские организации, консалтинговые организации, осуществляющие независимую оценку в соответствии с Принципами зеленых и социальных облигаций Международной ассоциации рынков капитала (ICMA);
9) международные финансовые организации, консалтинговые организации, осуществляющие независимую оценку в соответствии с их утвержденной политикой, разработанной в том числе в соответствии с Принципами зеленых и социальных облигаций, или иных облигаций, выпускаемых в целях финансирования проектов устойчивого развития, Международной ассоциации рынков капитала (ICMA) и Принципами зеленого кредитования ассоциаций кредитного рынка (Green Loan Principles (Грин Лоун Принсипэлз), Loan Market Association (Лоун Маркет Эссоушиэйшн), Asia Pacific Loan Market Association (Эйжиа Пэсифик Лоун Маркет Эссоушиэйшн) и Loan Syndications & Trading Association (Лоун Синдикэйшнс энд Трейдинг Эссоушиэйшн)).
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.10.22 г. № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 08.11.22 г.).
Утверждены Правила и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенности оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.
В соответствии с пунктом 1-1 статьи 5-1 Закона РК «О рынке ценных бумаг» утверждены Правила и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенности оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами (далее – Правила).